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部控制—COSO—SOX—ERM 下載課程WORD文檔
添加時(shí)間:2009-05-08      修改時(shí)間: 2009-05-08      課程編號(hào):100212733
《部控制—COSO—SOX—ERM》課程詳情
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近十年以來,斯頓機(jī)構(gòu)就是中國國內(nèi)首先一直致力于內(nèi)部審計(jì),內(nèi)部控制(COSO,SOX.ERM與BPR)培訓(xùn)的本土專業(yè)公司,其成果廣泛得到中外企業(yè)的普遍認(rèn)同。我們致力于將國際化的最佳實(shí)踐導(dǎo)入本土化的企業(yè)。
全面掌握美國SEC認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn), 從實(shí)戰(zhàn)咨詢專家處快速掌握風(fēng)險(xiǎn)防范技藝
汽車制造業(yè)實(shí)踐佳例分享
著多跨國公司實(shí)踐案例分享
在有限的研討會(huì)期間, 所有參與者都能親自上馬, 融理論, 工具與實(shí)際案例于一體.

第一部分:基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實(shí)踐
一、 公司治理的三因素分析
二、 美國與中國內(nèi)部控制實(shí)踐最新狀態(tài)
三、 內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
1. 如何評(píng)價(jià)企業(yè)的軟環(huán)境
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)
3. 控制活動(dòng)
4. 信息與交流
5. 監(jiān)督
6. 其他控制模型
根植公司組織結(jié)構(gòu)的財(cái)務(wù)控制與IT系統(tǒng)控制。
四、 跨國公司內(nèi)控實(shí)踐展示
五、 世界級(jí)的企業(yè)是如何評(píng)估軟控制的?
1. 案例研究, 控制模型運(yùn)用: 最佳實(shí)踐
2. 自我評(píng)估
3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
4. 以COSO為標(biāo)準(zhǔn),用于評(píng)估的各種工具
六、 某跨國公司內(nèi)部控制案例
七、 如何運(yùn)作內(nèi)部控制
八、 內(nèi)部控制實(shí)施與檢查方法
九、 建立強(qiáng)健的內(nèi)部控制體系
十、 一家上市公司內(nèi)部控制分析
1. 文本和評(píng)估控制技術(shù)
2. 選擇的工具
3. 企業(yè)管理層面與業(yè)務(wù)流程層面分析工具
4. 案例: 評(píng)估控制環(huán)境和相關(guān)企業(yè)范圍控制的有效工具
5. 一美國企業(yè)的自我評(píng)估表
6. 最全的企業(yè)內(nèi)部控制模板
7. 評(píng)估操作層控制的有效技

第二部分: 薩班斯-奧克斯法利案與最新更新的SOX和PCAOB的內(nèi)容 十一、薩班斯-奧克斯利法案的基本內(nèi)容
十二、302條款
十三、402條款
十四、COBIT
十五、PCAOB
十六、SEC關(guān)于缺陷定義的新標(biāo)準(zhǔn)(2007年更新部分)
國際洞察:SEC對(duì)尊循薩班氏法案的最新指導(dǎo)和對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表實(shí)施內(nèi)部控制的管理方法
 302與404定義的關(guān)鍵點(diǎn)
對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表實(shí)施內(nèi)部控制的指導(dǎo)

第三部分:最佳企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制模型
十七、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐(ERM)
1. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理模型
2. 企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)模型的關(guān)鍵
案例:一家實(shí)際企業(yè)的案例
3. 內(nèi)部環(huán)境的分析
4. 內(nèi)部環(huán)境的因素與問題
十八、實(shí)現(xiàn)期望的風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)境的方法
1. 風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析- 實(shí)踐因素
2. 目標(biāo)設(shè)定- 四種目標(biāo)
方案:戰(zhàn)略,運(yùn)營,財(cái)務(wù),合規(guī),測(cè)試目標(biāo)的SMART標(biāo)準(zhǔn)
練習(xí):設(shè)定一個(gè)項(xiàng)目管理目標(biāo)
參考案例:通用汽車的項(xiàng)目管理
風(fēng)險(xiǎn)承受力與許可誤差
3. 事件確認(rèn)
事件的技術(shù)
事件的種類:舉例
練習(xí):為自己的項(xiàng)目確定事件
4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)
定性與定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)
風(fēng)險(xiǎn)分布圖
集成風(fēng)險(xiǎn)一組合觀點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)管理案例
5. 風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)
風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng):避免,減少,分擔(dān),接受
練習(xí):風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)
6. 控制活動(dòng)
一些有用的概念
控制活動(dòng)在變化
7. 信息和交流監(jiān)督
信息和交流的方式
監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù):指導(dǎo)與提示
8. 持續(xù)的監(jiān)督
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
一家企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的方案
十九、 目前企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的問題
1. 風(fēng)險(xiǎn)管理的組織問題
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理的政策
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理的文化
4. 風(fēng)險(xiǎn)管理的其他考慮實(shí)施指導(dǎo)與指點(diǎn)
5. 成熟風(fēng)險(xiǎn)管理工具的分析
6. 更多信息參慮
7. 風(fēng)險(xiǎn)管理:開始實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)管理的六步曲
8. 如何確定關(guān)鍵控制點(diǎn)的十二步曲。
9. COSO項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)管理與SOX項(xiàng)下404合規(guī)要求
附件:通用汽車的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的案例分析
二十、親自參與練習(xí)
1. 內(nèi)部控制應(yīng)用實(shí)例練習(xí)
2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐
3. 條款與基礎(chǔ)
4. 如何定義內(nèi)部控制的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)
5. 案例基本介紹
一個(gè)制造企業(yè):一個(gè)銀行企業(yè):一個(gè)零售企業(yè)
要求:
詳細(xì)說明案例中的“審計(jì)”情況
面談管理
觀察管理
評(píng)估企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)
文本和評(píng)估設(shè)計(jì)過程
確定操作層面目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)和控制
控制與風(fēng)險(xiǎn)的比對(duì),確定差異制定測(cè)試計(jì)劃

第四部分:審計(jì)經(jīng)理的工作工具
二十一、如何建立內(nèi)部控制隊(duì)伍
案例:看一家知名企業(yè)如何構(gòu)建自已企業(yè)的內(nèi)部控制體系
二十二、如何將內(nèi)部控制推銷給其他部門
二十三、如何解決不同觀點(diǎn)缺陷的結(jié)論
二十四、設(shè)計(jì)哪些KPI來進(jìn)行審計(jì)
二十五、如何平衡本公司內(nèi)部控制的成本與效率
二十六、如何面對(duì)實(shí)質(zhì)性的缺陷報(bào)告
二十七、內(nèi)部控制檢查的三主要方面
1.公司層面(ENTITY LEVEL)
2.IT層面(戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù))
3.業(yè)務(wù)層面
二十八、國際上最佳的自我評(píng)估方法1.怎樣開始內(nèi)部控制檢查
2.如何驗(yàn)證關(guān)鍵控制點(diǎn)
案例:最新世界級(jí)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理案例分享。
( 范圍包括: 人力資源, 信息信息系統(tǒng),銀行戶頭,備用資金, 應(yīng)收帳款,應(yīng)付帳款,銷售管理, 采購管理,生產(chǎn)管理, 存貨控制管理, 成本管理, 物流管理, 企業(yè)戰(zhàn)略,企業(yè)預(yù)算管理, 企業(yè)危機(jī)管理)
3.如何辨別重要不足和重大缺陷
4.案例研討
二十九、制造企業(yè)100種風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
三 十、內(nèi)部控制檢查技術(shù)評(píng)析
1.如何規(guī)劃和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)范圍進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
2.如何匯總審計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
三十一、如何進(jìn)行內(nèi)部控制與防范危機(jī)
三十二、如何編制內(nèi)部檢查問卷
三十三、以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理
1. 利用風(fēng)險(xiǎn)/控制矩陣作為自我評(píng)估的工具
2.評(píng)估軟環(huán)境的五個(gè)原則
3.以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制問題設(shè)計(jì)
4.二大著名跨國公司案例分析
三十四、內(nèi)部檢查問卷怎樣處理
三十五、怎樣撰寫內(nèi)部控制報(bào)告
三十六、如何對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量進(jìn)行分析
免費(fèi)贈(zèng)送: 電子表格一套
注意: 本課題的基本思路:
審計(jì)--內(nèi)部控制----風(fēng)險(xiǎn)分析----危機(jī)管理
本課題包括審計(jì)技術(shù)—風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)---SOX 404與SOX302 條款最新定義,
本課題以系統(tǒng)的方式提供最新,最實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

《部控制—COSO—SOX—ERM》培訓(xùn)受眾
總經(jīng)理;副總經(jīng)理,首席執(zhí)行官,首席財(cái)務(wù)官,財(cái)務(wù)總監(jiān),財(cái)務(wù)經(jīng)理,會(huì)計(jì)經(jīng)理,內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理等

《部控制—COSO—SOX—ERM》課程目的
 標(biāo)桿國際最佳實(shí)踐和公司案例
 學(xué)習(xí)公司運(yùn)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析圣經(jīng)
 如何確定關(guān)鍵控制的具體方式
 全面掌握公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容
 如何依靠執(zhí)行力,有效落實(shí)內(nèi)部控制體系
 如何有效地保證財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量
 判斷重大缺陷、實(shí)質(zhì)缺陷的新標(biāo)準(zhǔn)
 掌握最新的SOX和PCAOB審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)
 如何有效建立IT-COBIT內(nèi)部控制與審計(jì)體系
 組建強(qiáng)健的程序風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍
 與C/J/K-SOX的實(shí)施提前接軌

《部控制—COSO—SOX—ERM》所屬分類
生產(chǎn)管理

《部控制—COSO—SOX—ERM》授課培訓(xùn)師簡介
王金升
王金升
擁有15年跨國公司財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn),8年培訓(xùn)師經(jīng)驗(yàn). 曾先后在上海通用汽車,深圳科帝-羽茜化妝品,德國FAG等跨國企業(yè)擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,并成功參與了多家跨國公司內(nèi)部控制體系建立,稅收籌劃工作,財(cái)務(wù)管理體系建立等咨詢項(xiàng)目.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)管理碩士,美國通用汽車大學(xué)GMU進(jìn)修,MBA導(dǎo)師。他授課的最大特點(diǎn)是:熟悉跨國企業(yè)的內(nèi)容控制與審計(jì)流程;全面準(zhǔn)確的分析內(nèi)部控制的各個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn);認(rèn)真客觀的回答現(xiàn)場(chǎng)學(xué)員的實(shí)際問題。

北汽福田、TCL、德爾福汽車、無錫小天鵝、凌云股份、上器集團(tuán)、圣戈班、重慶拉法基、中海石油等、均瑤集團(tuán)、沈陽特變電工等上百家知名企業(yè)。
《部控制—COSO—SOX—ERM》報(bào)名服務(wù)流程
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