《2014企業(yè)改制與IPO實(shí)務(wù)—新三板高級(jí)研修班》課程詳情
點(diǎn)擊下載課大綱及報(bào)名表 為解決中小企業(yè)融資難問題，我國于2012年9月20日正式推出全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”市場），2013年2月22日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)總經(jīng)理謝庚公開表示：近期發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》已經(jīng)做出了安排，符合條件的新三板掛牌企業(yè)到滬深交易所上市，可以直接向交易所申請。這為新三板企業(yè)的轉(zhuǎn)板、融資和流動(dòng)性提供了制度安排。

為幫助有公開募股融資需求，但不完全符合證券市場公開發(fā)行股票基本條件的企業(yè)能進(jìn)更準(zhǔn)確地理解證監(jiān)會(huì)關(guān)于新三板上市規(guī)則的精神實(shí)質(zhì)，在重組改制過程中合理規(guī)范處理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在新三板上市前及過程中進(jìn)行規(guī)范化，規(guī)避在上市申請過程中盡量被否決的情形出現(xiàn)，以便盡早達(dá)到新三板上市和轉(zhuǎn)板要求，學(xué)院深入研究目前新三板新股發(fā)行上市情況，繼續(xù)以“培訓(xùn)+研討”方式推出“企業(yè)改制與新三板融資上市實(shí)務(wù)高級(jí)研修班”對上述問題進(jìn)行探討，歡迎廣大企業(yè)踴躍參加。

培訓(xùn)目標(biāo)
企業(yè)高管等相關(guān)人員通過本課程將獲得或達(dá)到以下目標(biāo)：
1、了解我國各級(jí)資本市場發(fā)行與上市制度；
2、了解和掌握證監(jiān)會(huì)新三板監(jiān)管和審核口徑和審查要點(diǎn)；
3、了解和理解新三板上市前改制重組要點(diǎn)和實(shí)務(wù)；
4、了解新三板轉(zhuǎn)板相關(guān)要求；
5、了解私募市場及私募在新三板中的角色；
6、掌握改制中的稅務(wù)、會(huì)計(jì)和法律問題等關(guān)鍵處理。


課程大綱
（一）新三板發(fā)行制度與上市條件診斷
1．我國資本市場的多層次結(jié)構(gòu)
2．新三板與創(chuàng)業(yè)板、中小板的關(guān)系
3．什么樣的企業(yè)適合新三板上市？
4．新三板上市能解決企業(yè)什么問題？
5．新三板發(fā)行條件與轉(zhuǎn)板規(guī)劃
6．新三板發(fā)行流程、關(guān)鍵問題和改制方案
7．如何融資、如何與做市商溝通、如何迎合市場預(yù)期？

（二）改制及上市前關(guān)鍵問題處理
1．上市前企業(yè)的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)等問題及規(guī)范化
2．企業(yè)的法律規(guī)范問題及處理辦法
3．公司治理與反并購設(shè)計(jì)

（三）上市前的改制方案與私募投資者的作用
1．改制方案及改制內(nèi)容
2．股權(quán)改制的核心問題
3．什么是私募股權(quán)基金？
4．改制時(shí)是否應(yīng)該引入私募？
5．何時(shí)引入私募？
6．引入私募的利弊案例分析
7．如何引入私募？
8．管理層股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)要點(diǎn)
9．私募對賭協(xié)議的法律效力判例及稅務(wù)問題
10．常見私募投資合約分析
11．如何滿足資本市場預(yù)期
12．近期中資企業(yè)境外上市及遭遇做空問題分析
4、新三板被否決情況分析
1．新三板的受理和審核部門
2．審核情況
3．被否決原因及案例分析

晚間實(shí)務(wù)研討：上市過程中的關(guān)鍵問題處理（券商、會(huì)計(jì)師、律師、私募等業(yè)務(wù)處理）


講師簡介
國內(nèi)具有豐富上市經(jīng)驗(yàn)的投行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、具有證監(jiān)會(huì)工作背景資深專家和北京國家會(huì)計(jì)學(xué)院的教師團(tuán)隊(duì)。以下為部分師資：

姜 軍，博士，北京國家會(huì)計(jì)學(xué)院副教授、項(xiàng)目責(zé)任教授，金融研究所所長。研究方向：企業(yè)并購和風(fēng)險(xiǎn)管控、企業(yè)融資與公司治理、私募融資

王 彬，國泰君安證券投行部副總經(jīng)理，保薦人
何君光，長江證券北京投行部總經(jīng)理、保薦人、博士后
蘇 洋，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行合伙人，企業(yè)IPO會(huì)計(jì)問題專家
郭憲明，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所 ，中國證監(jiān)會(huì)第13屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員
何德明，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)合伙人，中國證監(jiān)會(huì)第11-13屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員
姜瑞明，北京國楓凱文律師事務(wù)所執(zhí)行合伙人，中國證監(jiān)會(huì)第十、十一屆發(fā)審委委員。
以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的專家。


課程對象
1、有上市需求的企業(yè)高管（CEO、CFO、董秘或負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)作的高級(jí)經(jīng)理
2、有高新科技資質(zhì)企業(yè)
2、有了解資本市場和上市需求的企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)人、股東、投資人



《2014企業(yè)改制與IPO實(shí)務(wù)—新三板高級(jí)研修班》課程目的
1、了解我國各級(jí)資本市場發(fā)行與上市制度；
2、了解和掌握證監(jiān)會(huì)新三板監(jiān)管和審核口徑和審查要點(diǎn)；
3、了解和理解新三板上市前改制重組要點(diǎn)和實(shí)務(wù)；
4、了解新三板轉(zhuǎn)板相關(guān)要求；
5、了解私募市場及私募在新三板中的角色；
6、掌握改制中的稅務(wù)、會(huì)計(jì)和法律問題等關(guān)鍵處理。



《2014企業(yè)改制與IPO實(shí)務(wù)—新三板高級(jí)研修班》所屬分類
戰(zhàn)略管理

《2014企業(yè)改制與IPO實(shí)務(wù)—新三板高級(jí)研修班》授課培訓(xùn)師簡介

《2014企業(yè)改制與IPO實(shí)務(wù)—新三板高級(jí)研修班》報(bào)名服務(wù)流程

-----------------------------------------------------------------------------------