《企業(yè)內部控制與最新薩氏法案SOX404》

2006年9月19、20日
培訓費用：2800RMB/人（含培訓費、資料費、會務費、午餐）

【舉 辦 單 位】緯時培訓
【培 訓 地 點】漢中路188號青年文化活動中心
【培 訓 時 間】 2006年9月19、20日
【培 訓 價 格】￥2800元/人(包括授課費、資料費、會務費、午餐費等）

【報 名 電 話】 021-58770343*17 021-58782252
【報 名 傳 真】 021-51079519
【報名聯(lián)系人 】 張小姐
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● 課程背景：

☆掌握公司治理結構的最新實踐 ☆學習公司運營管理中的風險分析圣經(jīng)
☆洞察西方大型企業(yè)管理的核心工具 ☆全面掌握公司程序建立中的核心控制點
☆如何有效地保證財務報表的質量 ☆掌握最新美國SOX 法案的解釋
☆如何依靠執(zhí)行力,有效落實內部控制體系

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● 課程關注：

◆全面掌握美國SEC認定的風險控制點, 從實戰(zhàn)咨詢專家處快速掌握風險防范技藝
◆汽車制造業(yè)實踐佳例分享
◆著名跨國公司實踐案例分享
◆在有限的研討會期間, 所有參與者都能親自上馬, 溶理論, 工具與實際案例于一體.

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● 講師簡介： John Wang

緯時公司高級講師. 擁有15年跨國公司財務管理經(jīng)驗,8年培訓師經(jīng)驗. 曾先后在上海通
用汽車,深圳科帝－羽茜化妝品,德國FAG等跨國企業(yè)擔任財務負責人,并成功參與了多家跨國公
司內部控制體系建立,稅收籌劃工作,財務管理體系建立等咨詢項目.上海財經(jīng)大學財務管理碩
士,美國通用汽車大學GMU進修，MBA導師。

曾培訓過客戶：

德爾福、中海石油、TCL、丹尼斯克、無錫小天鵝、杭州諾貝爾集團、一汽、寶鋼集團、
圣戈班管道、眾地集團、唐納森（無錫）、泰科電子、山東齊魯醫(yī)療、斯佩爾汽車部件、安治
化工、格魯博工業(yè)機械制造、上海成信醫(yī)療、禧瑪諾（上海）自行車零件......

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● 課程對象：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各個部門總監(jiān)/經(jīng)理、首席執(zhí)行官/首席財務官、財務總監(jiān)、
財務經(jīng)理、會計經(jīng)理、內部審計經(jīng)理、內部總稽長、區(qū)域控制長

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● 課程大綱

模塊一: 1、企業(yè)需要內部控制的因素分析
2、中國內部控制實踐最新狀態(tài)
3、如何運作內部控制
4、內部控制實施與檢查方法
5、公司治理結構
6、建立有效內部控制體系
7、跨國公司內控實踐展示/內部控制案例
8、如何確高風險區(qū)域風險分析
9、世界級的企業(yè)是如何評估軟控制的?
◆案例研究, 控制模型運用
◆自我評估
◆風險評估
◆以COSO為標準,用于評估的各種工具
10、內部控制-整合框架
◆如何評價企業(yè)的軟環(huán)境
◆軟控制的內容盤點
◆成分,要素,焦點,樣本評估工具
11、一家上市公司內部控制分析
◆文本和評估控制技術
◆選擇的工具
◆企業(yè)管理層面與業(yè)務流程層面分析工具
◆案例: 評估控制環(huán)境和相關企業(yè)范圍控制的有效工具
◆一美國企業(yè)的自我評估表
◆評估操作層控制的有效技巧



模塊二: 1、內部審計經(jīng)理的工作工具（案例研討）
怎樣開始內部控制檢查？如何驗證主要控制點？如何辨別重要不足和重大缺陷？
2、業(yè)務控制程序與IT控制的目標
3、制造企業(yè)100種風險的防范措施
范圍包括: 人力資源；信息系統(tǒng)；銀行戶頭；備用資金；應收帳款；應付帳款；
銷售管理；采購管理；生產(chǎn)管理；存貨控制管理；成本管理；物流
管理；企業(yè)戰(zhàn)略；企業(yè)預算管理；企業(yè)危機管理
4、內部控制檢查技術評析
◆如何規(guī)劃和監(jiān)督內部審計范圍進而取得對內部控制的整體判斷
◆如何匯總審計項目的結果進而取得對內部控制的整體判斷
5、如何進行內部控制與防范危機
6、如何編制內部檢查問卷
7、以COSO為基礎的內部審計項目管理
◆利用風險/控制矩陣作評估工具
◆評估軟環(huán)境的五個原則
◆COSO為基礎的內控問題設計
◆兩大著名跨國公司案例分析
8、內部檢查問卷怎樣處理；內部控制的不同模式分析
9、怎樣撰寫內部控制報告；如何對財務報表的質量進行
10、親自參與練習
注意:課題的基本思路:審計----內部控制----風險分析----危機管理
包括：審計技術—風險分析技術---SOX404風險分析，提供最新、最實用的風險分析方法。
(整個講演過程, 將配有上百個小案例,供學員分享)


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《企業(yè)內部控制與最新薩氏法案SOX404》 報 名 回 執(zhí) 表

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