中國培訓(xùn)易(aokangtiyu.cn)
財務(wù)稅務(wù)公開課
中國培訓(xùn)易（aokangtiyu.cn）
| 杭州 2012年4月21-22日 |
課程費用：3600元/人（含培訓(xùn)費、資料費、現(xiàn)場咨詢費、學(xué)習(xí)期間午餐費及茶點等）
培訓(xùn)目標
幫助企業(yè)風險管理人員和內(nèi)部審計人員系統(tǒng)掌握內(nèi)部控制的重點難點問題，加強企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)，有效防范企業(yè)風險。
課程詳情
第一部分：內(nèi)部控制與風險管理
一、企業(yè)內(nèi)部控制的新特點和要求
1、內(nèi)部控制規(guī)范的整體結(jié)構(gòu)
2、內(nèi)部控制規(guī)范的實施范圍
3、內(nèi)部控制規(guī)范的實施要求
二、企業(yè)內(nèi)部控制五大目標 戰(zhàn)略目標 營運目標 報告目標 資產(chǎn)目標 合規(guī)目標
三、 企業(yè)內(nèi)部控制五大要素
A.內(nèi)部環(huán)境 B.風險評估: 1.風險控制與決策 2.風險應(yīng)對3.風險改進
C.控制活動： 1.不相容職務(wù)分離控制 2.授權(quán)控制 3.審核批準控制 4.會計系統(tǒng)控制
5.財產(chǎn)保護控制 6.預(yù)算控制 7.運營分析控制 8.績效考評控制 9.風險預(yù)警 10.危機管理
D.信息與溝通 E.內(nèi)部監(jiān)督
四、企業(yè)各管理層內(nèi)控職責
1.董事會 2.管理層 3.風險管理人員 4.財務(wù)負責人 5.內(nèi)部審計人員 6.企業(yè)員工
五、 新內(nèi)部控制制度設(shè)計
1.新內(nèi)控規(guī)范體系實施
2.內(nèi)部控制暨風險管理設(shè)計重點：
a.風險管理組織體系建設(shè) b.流程設(shè)計 c.信息系統(tǒng)設(shè)計 d.方針和程序手冊設(shè)計
六、企業(yè)內(nèi)部控制設(shè)計模板 模板1：采購與付款流程 模板2：投資管理流程
七、案例分析: 1、海爾內(nèi)部控制文化分析 2、中遠貨運風險體系分析 3、寶鋼采購與付款體系分析
第二部份：內(nèi)部審計
一、內(nèi)部審計熱點問題
1、經(jīng)濟責任審計 2、預(yù)算執(zhí)行審計 3、財務(wù)報表審計 4、工程項目審計 5、財務(wù)舞弊審計
6、內(nèi)部控制審計7、經(jīng)濟效益審計 8、質(zhì)量控制審計 9、企業(yè)風險審計 10、信息系統(tǒng)審計
二、捕捉審計疑點的方法與技巧
1、審計疑點的特點 ：性質(zhì)的異常性 手段的隱蔽性 形式的多樣性 結(jié)果的待確認性
2、審計疑點的捕捉：一聽 二問 三看 四想 五查
3、發(fā)現(xiàn)疑點的處理：案例分析與討論
三、審計工作實務(wù)中若干技術(shù)問題案例研討
1）計劃審計工作中如何選擇被審計對象
A. 制定選擇策略 B.識別潛在被審計對象 C. 排列潛在的被審計者的審計次序 D.確定被審計對象
2）如何制定審計計劃: A.執(zhí)行分析性程序 B.評估審計風險 C.制定審計計劃
3）怎樣撰寫審計報告:
a.審計報告的內(nèi)容 b.審計報告的質(zhì)量要求 c.如何進行內(nèi)部溝通
d.如何傳達審計結(jié)果 f.如何撰寫審計建議書 g.審計信息管理
講師簡介
鄭洪濤 老師
國家會計學(xué)院教授
我國著名內(nèi)控專家，清華大學(xué)、暨南大學(xué)財務(wù)總監(jiān)班特邀講師，多家大型企業(yè)集團、上市公司、會計師事務(wù)所、咨詢公司中的獨立董事、財務(wù)顧問和內(nèi)控專家。主持和參與國家宏觀經(jīng)濟重點課題研究，設(shè)計和主持企業(yè)制改造及股票的發(fā)行上市、金融機構(gòu)的風險管理及內(nèi)部控制研究等。目前正主持組織財政部、北京大學(xué)進行《企業(yè)內(nèi)部控制》的課程開發(fā)；我國金融機構(gòu)內(nèi)部風險制的研究。服務(wù)過的企業(yè)有神華股份神東煤炭、海南航空集團、中遠國際等，其代表作有《企業(yè)內(nèi)部控制暨全面風險管理設(shè)計操作指南》07年3月出版。
課程對象
企業(yè)風險管理人員，包括：董事會成員、監(jiān)事會成員、審計委員會成員、公司高管；財務(wù)總監(jiān)、風險總監(jiān)、內(nèi)審總監(jiān)；財務(wù)經(jīng)理、會計經(jīng)理；內(nèi)控經(jīng)理、內(nèi)審經(jīng)理；企業(yè)財務(wù)人員和內(nèi)控、內(nèi)審人員。
備 注
課程名稱：企業(yè)內(nèi)部審計及內(nèi)部控制與財務(wù)風險管理
| 咨詢電話：020-29042042 QQ： 59870764 |
報 名 回 執(zhí) 表
為確保您的報名名額和及時參加，請?zhí)崆皩⒋耍▓竺恚?/font>E-mail至674837974@QQ.com；721560397@QQ.COM（符小姐、黃小姐）我們將有專人與您聯(lián)系確認，并于開課前發(fā)出《培訓(xùn)報名確認函》。培訓(xùn)時間、地點、住宿等詳細信息請以《培訓(xùn)報名確認函》書面通知為準，敬請留意。謝謝！
聯(lián)系人：符小姐 電話：18588851172 QQ：674837974 |
網(wǎng)址：aokangtiyu.cn（中國培訓(xùn)易）
課程名稱：企業(yè)內(nèi)部審計及內(nèi)部控制與財務(wù)風險管理 時間地區(qū)：____月____日_____市 | |||||
公司全稱： | |||||
聯(lián)系人 | | 部門 | | 公司網(wǎng)址 | |
聯(lián)系電話 | | 傳真 | | 聯(lián)系郵箱 | |
公司地址 | | 郵編 | | ||
參會人數(shù): 名 | |||||
參會人員資料 | |||||
姓名 | 職務(wù) | 電話 | 手機 | E-mail | |
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付款方式: □ 轉(zhuǎn)帳 □ 現(xiàn)金 （請選擇 在□打√） 注：部分地區(qū)不可現(xiàn)金
開戶人: 廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司 開戶行: 中國農(nóng)業(yè)銀行廣州天銀大廈支行 帳 號: 4405 8501 0400 08276 | |||||
課程金額：__________ | |||||
住宿要求（費用自理，開課前三天預(yù)訂） | |||||
是否需要會務(wù)組協(xié)助安排住宿: □是 □否 入住天數(shù)（ ）天 入住時間 2025 年 月 日 □標準雙人間（ ）間 □標準單人間（ ）間 | |||||
發(fā)票信息： 一、增值稅普通發(fā)票（數(shù)電票）： 公司名稱（發(fā)票抬頭）： 納稅人識別號： 發(fā)票內(nèi)容：□1、*現(xiàn)代服務(wù)*培訓(xùn)費 □2、*現(xiàn)代服務(wù)*咨詢服務(wù)費 □3、*現(xiàn)代服務(wù)*咨詢費 □4、*現(xiàn)代服務(wù)*培訓(xùn)咨詢服務(wù)費 二、增值稅專用發(fā)票（數(shù)電票）： 公司名稱： 納稅人識別號： 發(fā)票內(nèi)容：□1、*現(xiàn)代服務(wù)*培訓(xùn)費 | |||||