時間：2025年6月18日至6月21日 西安市 （6月18日全天報到）
時間：2025年6月27日至6月30日 青島市 （6月27日全天報到）
時間：2025年7月09日至7月12日 昆明市 （7月09日全天報到）
時間：2025年7月16日至7月19日 重慶市 （7月16日全天報到）
時間：2025年7月23日至7月26日 大連市 （7月23日全天報到）
時間：2025年8月06日至8月09日 廈門市 （8月06日全天報到）
時間：2025年8月19日至8月22日 北京市 （8月19日全天報到）
時間：2025年8月27日至8月30日 貴陽市 （8月27日全天報到）
時間：2025年9月10日至9月13日 成都市 （9月10日全天報到）
時間：2025年9月17日至9月20日 青島市 （9月17日全天報到）
時間：2025年9月25日至9月28日 杭州市 （9月25日全天報到）

各有關單位：
國務院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為建立健全合規(guī)管理體系提供了指引和方向，明確規(guī)定內(nèi)控風險合規(guī)法律應融合管控。在實務中，企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系還有審計的存在，應該要實現(xiàn)法務、合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計一體化整合。如何在目前監(jiān)管體系建設的基礎上，做到一套流程制度應對多方監(jiān)管要求？在國資委大監(jiān)督體系的方針引領下，如何做出管理融合創(chuàng)新的成績，達到提升監(jiān)督效率和效果的目的？
為了全面深化大風控、實現(xiàn)法務、合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計一體化管理，建立健全以風險管理為導向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內(nèi)控體系，提高國有企業(yè)審計監(jiān)督工作水平，提升企業(yè)風險防范和管控能力，完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，扎實推動國有企業(yè)管理效能再上新臺階，支撐保障企業(yè)高質量發(fā)展。因此，特舉辦智能化時代下國有企業(yè)法務、合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計一體化管理暨國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設操作實務高級研修班，望各單位積極組織相關人員參加。

課 程 安 排
一、研修內(nèi)容
第一部分 智能化時代下法務、合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計一體化管理實務
(一)風險管控最新要求及政策解讀
1.國內(nèi)外風險管理與內(nèi)部控制的規(guī)范與指引；
2.國家層面風險管控方面政策解讀；
3.國務院國資委最新法治建設、內(nèi)控監(jiān)管要求；
4.如何搭建“法律合規(guī)大風控”管理體系及風控合法審一體化新機遇。
(二)合規(guī)管控與風險管控聯(lián)動與融合
1.數(shù)字經(jīng)濟時代下企業(yè)的合規(guī)管控之道；
2.從管控模式看集團風險管控落地“一企一策”；
3.風險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計如何融合；
4.基于橫向、縱向、端到端的法務合同新體系；
5.風險管控融入業(yè)務、融入信息化思路。
(三)國資監(jiān)管最新要求下的企業(yè)風險管理建設與優(yōu)化
1.企業(yè)風險管控構建要點、主要措施與程序；
2.企業(yè)風險管控構建階段流程梳理步驟和主要工作內(nèi)容；
3.內(nèi)部控制評價要點、主要措施與程序；
4.案例分享:某企業(yè)集團內(nèi)控、內(nèi)審與風險管理機制分析。
(四)運用大數(shù)據(jù)構建企業(yè)風險管控落地
1.企業(yè)如何形成風險管控體系循環(huán)；
2.集團管控模式下的母子公司管控策略；
3.如何形成集團總部和下屬公司的風險管控循環(huán)；
4.風險管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制系統(tǒng)、內(nèi)部審計系統(tǒng)運用；
5.內(nèi)部控制落地執(zhí)行新思路、新方法。
(五)基于風險導向下的內(nèi)控審計合規(guī)實務
1.企業(yè)內(nèi)部控制審計的重點內(nèi)容及審計判斷方法；
2.實施風險導向內(nèi)部審計實務要點；
3.數(shù)字化背景下內(nèi)部控制診斷與審計轉型；
4.國有企業(yè)合規(guī)審計要點與實務解析；
5.數(shù)字化審計與企業(yè)法務、合規(guī)、風險、內(nèi)控一體化管理體系構建實務。
第二部分 國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設與操作實務
1.強調(diào)合規(guī)管理的導向性，強化實施依法治企；
2.建合規(guī)管理制度體系；
3.合規(guī)審查高要求--明晰各部門合規(guī)審查職責和界限、進一步提升合規(guī)審查的剛性、完善合規(guī)審查閉環(huán)管理；
4.優(yōu)化監(jiān)督追責機制；
5.專章規(guī)定合規(guī)管理信息化；
6.完善合規(guī)管理體系--組織、制度、流程、文化、保障；
7.加強企業(yè)合規(guī)環(huán)境控制；
8.構建合規(guī)內(nèi)控風險預警機制；
9.合規(guī)內(nèi)控中的內(nèi)外部信息溝通與控制；
10.合規(guī)控制中的前置審查；
11.合規(guī)管理的的五個關鍵--關鍵人物、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵領域、關鍵舉措、關鍵任務；
12.合規(guī)管理的五個到位--管理職責到位、流程管控到位、風險防范到位、問題整改到位、要求落實到位；
13.合規(guī)管理的三張清單--風險識別清單、崗位合規(guī)職責清單、流程管控清單；
14.合規(guī)管理目標--全面性、合法性、真實性、專業(yè)性、制衡性、有效性；
15.合規(guī)內(nèi)控中的有效性評價及案例分享；
16.完善經(jīng)營者違規(guī)問責機制。