中國培訓(xùn)易(aokangtiyu.cn)
財務(wù)稅務(wù)內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
中國培訓(xùn)易（aokangtiyu.cn）
中國培訓(xùn)易（aokangtiyu.cn）
培訓(xùn)目標(biāo)
1、強(qiáng)烈的實(shí)戰(zhàn)性與資料的原創(chuàng)性是本課程首要的特點(diǎn)。
本課程著眼于企業(yè)舞弊調(diào)查的難點(diǎn)展開探討，主要案例、策略方法均來自于講師親身接觸、操作的真實(shí)案例，以及對近年熱點(diǎn)舞弊事件的深入分析，使學(xué)員獲得強(qiáng)烈的現(xiàn)場感，受到啟發(fā)并運(yùn)用在自身工作實(shí)踐。
2、從調(diào)查手段方法上，本課程不但系統(tǒng)介紹了舞弊調(diào)查的常規(guī)方法，對于坊間所知甚少的高級調(diào)查策略也作了極具實(shí)戰(zhàn)性地探討。
3、風(fēng)險防控上，集中討論了面前企業(yè)HR部門所關(guān)心的熱點(diǎn)——基于人力資源的商業(yè)秘密泄漏、雇員入職背景調(diào)查、雇員舞弊的管控等，并給出具實(shí)戰(zhàn)性的解決方法體系。
課程詳情
【課程提綱】
一、雇員舞弊的定義
二、雇員為何會實(shí)施舞弊
三、雇員舞弊的常見類型
惡意侵占
采購部門人員與供應(yīng)商串通，收受賄賂
成立跟公司具有競爭關(guān)系的關(guān)聯(lián)企業(yè)
利用職務(wù)之便指使下屬人員與自己擁有利益的企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易
四、如何識別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向
1、如何通過常規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過公開和私人信息來源發(fā)現(xiàn)可疑線索
4、從舉報與投訴中發(fā)現(xiàn)線索
五、舞弊調(diào)查的常見方法與手段
財務(wù)審計(jì)
采購流程審計(jì)
嫌疑人家庭背景與社會關(guān)系排查
嫌疑人利益關(guān)聯(lián)排查
（面對）證人的詢問技巧
（面對）嫌疑人的詢問技巧
實(shí)案解析
六、反舞弊的高級調(diào)查技術(shù)
不正當(dāng)財產(chǎn)與收入的核實(shí)
行蹤調(diào)查
隱蔽視聽證據(jù)收集
計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與取證
秘密調(diào)查
分組模擬互動
七、高效舞弊調(diào)查的五要素
八、證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)？什么證據(jù)可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據(jù)？
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條？
九、針對舞弊雇員的常見處置方式
十、反舞弊的綜合策略
三、授課對象
大型企業(yè)的法務(wù)總監(jiān)、內(nèi)控部門負(fù)責(zé)人、HR部門負(fù)責(zé)人，法務(wù)主管，工會，督導(dǎo)總監(jiān)等。
中小企業(yè)的總經(jīng)理、分管副總、律師、法律顧問
課時
壹天
一、雇員舞弊的定義
二、雇員為何會實(shí)施舞弊
三、雇員舞弊的常見類型
惡意侵占
采購部門人員與供應(yīng)商串通，收受賄賂
成立跟公司具有競爭關(guān)系的關(guān)聯(lián)企業(yè)
利用職務(wù)之便指使下屬人員與自己擁有利益的企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易
四、如何識別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向
1、如何通過常規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過公開和私人信息來源發(fā)現(xiàn)可疑線索
4、從舉報與投訴中發(fā)現(xiàn)線索
五、舞弊調(diào)查的常見方法與手段
財務(wù)審計(jì)
采購流程審計(jì)
嫌疑人家庭背景與社會關(guān)系排查
嫌疑人利益關(guān)聯(lián)排查
（面對）證人的詢問技巧
（面對）嫌疑人的詢問技巧
實(shí)案解析
六、反舞弊的高級調(diào)查技術(shù)
不正當(dāng)財產(chǎn)與收入的核實(shí)
行蹤調(diào)查
隱蔽視聽證據(jù)收集
計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與取證
秘密調(diào)查
分組模擬互動
七、高效舞弊調(diào)查的五要素
八、證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)？什么證據(jù)可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據(jù)？
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條？
九、針對舞弊雇員的常見處置方式
十、反舞弊的綜合策略
三、授課對象
大型企業(yè)的法務(wù)總監(jiān)、內(nèi)控部門負(fù)責(zé)人、HR部門負(fù)責(zé)人，法務(wù)主管，工會，督導(dǎo)總監(jiān)等。
中小企業(yè)的總經(jīng)理、分管副總、律師、法律顧問
課時
壹天
講師簡介
鄭剛 老師
國內(nèi)知名風(fēng)險控制專家，商業(yè)情報專家、商業(yè)秘密保護(hù)專家，
深圳市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究會副秘書長。
鄭剛先生原系中國大陸檢察院反貪局檢察官，1998年底加入全球頂尖風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)（Rouse & Co. International），系2007中國競爭情報年會、2008中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇、2009年中國法律風(fēng)險管理高峰論壇、2009中國競爭情報年會、2010中法競爭情報交流論壇主講嘉賓、2011首屆中國企業(yè)海外風(fēng)險控制高峰論壇主講嘉賓、2011全球年會WAD特邀演講嘉賓。
鄭剛先生2007年11月在中國競爭情報年會所作的主題報告《反情報工作中的監(jiān)測、分析與追查》獲得大會特別獎，并被中國競爭情報學(xué)會副理事長劉景利先生（兵器工業(yè)集團(tuán)201研究所黨委書記）稱為近年來國內(nèi)商業(yè)反情報領(lǐng)域最顯著的研究成果。
主要觀點(diǎn)
針對企業(yè)所面臨的風(fēng)險日趨多元化的現(xiàn)狀，鄭剛先生在國內(nèi)最早提出“企業(yè)綜合風(fēng)險控制服務(wù)”的概念；
針對網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊日益成為打擊特定國家、企業(yè)與組織機(jī)構(gòu)的工具，鄭剛先生在2008年10月中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇首次提出《網(wǎng)絡(luò)輿論戰(zhàn)——一種全新的非軍事戰(zhàn)爭手段》，全面地闡述了網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊這一以挖掘放大負(fù)面信息作為攻擊工具，打擊個人、企業(yè)及國家的新型攻擊方式，詳細(xì)分析了網(wǎng)絡(luò)輿論攻防的機(jī)理、程序及使用資源，并對我國如何應(yīng)對全球化條件下的網(wǎng)絡(luò)輿論對抗提出了有針對性的思路與對策。
力拓間諜門之后，有多家媒體就中國企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)專訪鄭剛先生，鄭剛先生從企業(yè)內(nèi)部安全部門的設(shè)立、針對可疑商業(yè)情報活動的監(jiān)測、乃至中國民族商業(yè)安全顧問行業(yè)的發(fā)展提出了極具針對性的觀點(diǎn)。
2010年5月11日，鄭剛先生應(yīng)法國工商聯(lián)合會的邀請，在 “中法競爭情報高峰論壇”上作《通過競爭情報控制企業(yè)風(fēng)險》主題演講——鄭剛先生在演講中大膽地提出了企業(yè)綜合風(fēng)險控制產(chǎn)業(yè)的概念，以案例研討的方式與在場的法國、摩洛哥、瑞士的競爭情報學(xué)者、專家進(jìn)行了互動交流，并就競爭情報在這一產(chǎn)業(yè)鏈中的核心地位作出了樂觀地展望。整個演講受到以法國工商聯(lián)競爭情報分會主席Philippe CLERC 先生、法國競爭情報學(xué)界泰斗Dou Henri教授為首的歐洲競爭情報專家以及中方代表團(tuán)各位專家的高度評價。
針對全球化環(huán)境下，中國企業(yè)并購屢屢失敗的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)，鄭剛先生通過對并購風(fēng)險管理的深入實(shí)踐，提煉并提出了 “基于產(chǎn)業(yè)鏈框架下的360度并購盡職調(diào)查”方法體系，并在國內(nèi)較早提出發(fā)展中國民族商業(yè)安全產(chǎn)業(yè)，為中國企業(yè)海外擴(kuò)張?zhí)峁╋L(fēng)險控制服務(wù)的觀點(diǎn)。
研究成果
鄭剛先生積六年實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，撰寫了國內(nèi)首部研究商業(yè)調(diào)研的專著——《中國商務(wù)調(diào)查報告》，此書于2004年由中國社會科學(xué)出版社出版；2011年，鄭剛先生在第一本書的基礎(chǔ)上，積七年實(shí)戰(zhàn)與思考，系統(tǒng)總結(jié)了中國企業(yè)各類常見風(fēng)險問題的成因、機(jī)理（如并購風(fēng)險、商業(yè)秘密泄露、商標(biāo)侵權(quán)、網(wǎng)絡(luò)輿論危機(jī)公關(guān)、人力資源與內(nèi)部舞弊風(fēng)險、中國企業(yè)的海外運(yùn)營風(fēng)險控制等等），并給出了極具實(shí)戰(zhàn)性的解決之道，作為其成果的《企業(yè)風(fēng)險控制完全指南》一書將于2011年底出版。另外，由鄭剛先生作為主編的中國企業(yè)風(fēng)險管理系列叢書也將于近兩年內(nèi)陸續(xù)結(jié)集出版。
目前主要研究方向：并購風(fēng)險管理、企業(yè)競爭情報與商業(yè)秘密保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；中國企業(yè)的海外風(fēng)險控制；中國商務(wù)安全產(chǎn)業(yè)宏觀發(fā)展戰(zhàn)略。
深圳市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究會副秘書長。
鄭剛先生原系中國大陸檢察院反貪局檢察官，1998年底加入全球頂尖風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)（Rouse & Co. International），系2007中國競爭情報年會、2008中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇、2009年中國法律風(fēng)險管理高峰論壇、2009中國競爭情報年會、2010中法競爭情報交流論壇主講嘉賓、2011首屆中國企業(yè)海外風(fēng)險控制高峰論壇主講嘉賓、2011全球年會WAD特邀演講嘉賓。
鄭剛先生2007年11月在中國競爭情報年會所作的主題報告《反情報工作中的監(jiān)測、分析與追查》獲得大會特別獎，并被中國競爭情報學(xué)會副理事長劉景利先生（兵器工業(yè)集團(tuán)201研究所黨委書記）稱為近年來國內(nèi)商業(yè)反情報領(lǐng)域最顯著的研究成果。
主要觀點(diǎn)
針對企業(yè)所面臨的風(fēng)險日趨多元化的現(xiàn)狀，鄭剛先生在國內(nèi)最早提出“企業(yè)綜合風(fēng)險控制服務(wù)”的概念；
針對網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊日益成為打擊特定國家、企業(yè)與組織機(jī)構(gòu)的工具，鄭剛先生在2008年10月中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇首次提出《網(wǎng)絡(luò)輿論戰(zhàn)——一種全新的非軍事戰(zhàn)爭手段》，全面地闡述了網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊這一以挖掘放大負(fù)面信息作為攻擊工具，打擊個人、企業(yè)及國家的新型攻擊方式，詳細(xì)分析了網(wǎng)絡(luò)輿論攻防的機(jī)理、程序及使用資源，并對我國如何應(yīng)對全球化條件下的網(wǎng)絡(luò)輿論對抗提出了有針對性的思路與對策。
力拓間諜門之后，有多家媒體就中國企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)專訪鄭剛先生，鄭剛先生從企業(yè)內(nèi)部安全部門的設(shè)立、針對可疑商業(yè)情報活動的監(jiān)測、乃至中國民族商業(yè)安全顧問行業(yè)的發(fā)展提出了極具針對性的觀點(diǎn)。
2010年5月11日，鄭剛先生應(yīng)法國工商聯(lián)合會的邀請，在 “中法競爭情報高峰論壇”上作《通過競爭情報控制企業(yè)風(fēng)險》主題演講——鄭剛先生在演講中大膽地提出了企業(yè)綜合風(fēng)險控制產(chǎn)業(yè)的概念，以案例研討的方式與在場的法國、摩洛哥、瑞士的競爭情報學(xué)者、專家進(jìn)行了互動交流，并就競爭情報在這一產(chǎn)業(yè)鏈中的核心地位作出了樂觀地展望。整個演講受到以法國工商聯(lián)競爭情報分會主席Philippe CLERC 先生、法國競爭情報學(xué)界泰斗Dou Henri教授為首的歐洲競爭情報專家以及中方代表團(tuán)各位專家的高度評價。
針對全球化環(huán)境下，中國企業(yè)并購屢屢失敗的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)，鄭剛先生通過對并購風(fēng)險管理的深入實(shí)踐，提煉并提出了 “基于產(chǎn)業(yè)鏈框架下的360度并購盡職調(diào)查”方法體系，并在國內(nèi)較早提出發(fā)展中國民族商業(yè)安全產(chǎn)業(yè)，為中國企業(yè)海外擴(kuò)張?zhí)峁╋L(fēng)險控制服務(wù)的觀點(diǎn)。
研究成果
鄭剛先生積六年實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，撰寫了國內(nèi)首部研究商業(yè)調(diào)研的專著——《中國商務(wù)調(diào)查報告》，此書于2004年由中國社會科學(xué)出版社出版；2011年，鄭剛先生在第一本書的基礎(chǔ)上，積七年實(shí)戰(zhàn)與思考，系統(tǒng)總結(jié)了中國企業(yè)各類常見風(fēng)險問題的成因、機(jī)理（如并購風(fēng)險、商業(yè)秘密泄露、商標(biāo)侵權(quán)、網(wǎng)絡(luò)輿論危機(jī)公關(guān)、人力資源與內(nèi)部舞弊風(fēng)險、中國企業(yè)的海外運(yùn)營風(fēng)險控制等等），并給出了極具實(shí)戰(zhàn)性的解決之道，作為其成果的《企業(yè)風(fēng)險控制完全指南》一書將于2011年底出版。另外，由鄭剛先生作為主編的中國企業(yè)風(fēng)險管理系列叢書也將于近兩年內(nèi)陸續(xù)結(jié)集出版。
目前主要研究方向：并購風(fēng)險管理、企業(yè)競爭情報與商業(yè)秘密保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；中國企業(yè)的海外風(fēng)險控制；中國商務(wù)安全產(chǎn)業(yè)宏觀發(fā)展戰(zhàn)略。
課程對象
0
備 注
課程名稱：企業(yè)舞弊管控調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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