課程詳情
一、關(guān)于風險、操作風險
1、風險的定義
2、風險要素
3、風險與損失
4、風險管理
1）巴塞爾委員會關(guān)于三大風險的定義
2）關(guān)于柜面風險：柜面業(yè)務的特點與操作風險密切關(guān)聯(lián)
5、關(guān)于操作風險
1）廣義的“操作風險”
2）狹義的“操作風險”
6、商業(yè)銀行的操作風險
1）人員因素引起的操作風險
2）流程因素引起的操作風險
3）系統(tǒng)因素引起的操作風險
4）外部事件引起的操作風險
7、與信用風險和市場風險相比，操作風險5個特點
8、操作風險的8個特征
二、風險評價的方法――內(nèi)部控制
1、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
共61個字，加標點67個字數(shù)，言簡意賅。
2、內(nèi)部控制發(fā)展與評述
3、內(nèi)部控制理論發(fā)展的脈絡
4、商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設的三大目標
5、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的五大要素
6、內(nèi)部控制系統(tǒng)的評價
1）定義
2）基礎
3）評價
4）要點
三、建設商業(yè)銀行的內(nèi)部控制體系
1、確立三個意識一個核心
2、牢固樹立風險意識
3、系統(tǒng)科學的意識
4、夯實良性的文化基礎
四、會計業(yè)務內(nèi)部控制的主要環(huán)節(jié)
1、財會業(yè)務管理
2、現(xiàn)金業(yè)務管理
3、帳戶管理
4、自助設備運行管理
5、監(jiān)控設備管理
6、重要實物的保管
1、風險的定義
2、風險要素
3、風險與損失
4、風險管理
1）巴塞爾委員會關(guān)于三大風險的定義
2）關(guān)于柜面風險：柜面業(yè)務的特點與操作風險密切關(guān)聯(lián)
5、關(guān)于操作風險
1）廣義的“操作風險”
2）狹義的“操作風險”
6、商業(yè)銀行的操作風險
1）人員因素引起的操作風險
2）流程因素引起的操作風險
3）系統(tǒng)因素引起的操作風險
4）外部事件引起的操作風險
7、與信用風險和市場風險相比，操作風險5個特點
8、操作風險的8個特征
二、風險評價的方法――內(nèi)部控制
1、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
共61個字，加標點67個字數(shù)，言簡意賅。
2、內(nèi)部控制發(fā)展與評述
3、內(nèi)部控制理論發(fā)展的脈絡
4、商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設的三大目標
5、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的五大要素
6、內(nèi)部控制系統(tǒng)的評價
1）定義
2）基礎
3）評價
4）要點
三、建設商業(yè)銀行的內(nèi)部控制體系
1、確立三個意識一個核心
2、牢固樹立風險意識
3、系統(tǒng)科學的意識
4、夯實良性的文化基礎
四、會計業(yè)務內(nèi)部控制的主要環(huán)節(jié)
1、財會業(yè)務管理
2、現(xiàn)金業(yè)務管理
3、帳戶管理
4、自助設備運行管理
5、監(jiān)控設備管理
6、重要實物的保管
講師簡介
應祖民 老師
銀行風險管理資深專家
資深金融審計
稽核、風控培訓專家
曾任： 中國某大商業(yè)銀行審計部高管
本科學歷,中國某五大商業(yè)銀行總行審計部高管，資深專員和高級經(jīng)濟師。銀行內(nèi)部審計工作經(jīng)歷30年有余，熟悉銀行會計、財務、信貸、內(nèi)部審計和風險管理工作，并有較為深入的研究。對商業(yè)銀行內(nèi)部審計的發(fā)展、變化的軌跡和目前的現(xiàn)狀、發(fā)展的趨勢有深刻的理解。主講財務分析、會計和授信業(yè)務的風險管理(尤其是操作風險的防范)、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計、銀行內(nèi)部分支機構(gòu)經(jīng)營和效益狀況診斷等課程。
擅長領(lǐng)域 ：審計、稽核、風控、財務
擅長行業(yè)：金融
主講課程：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設》《授信財務分析》《商業(yè)銀行現(xiàn)場審計的方法、技巧》《商業(yè)銀行內(nèi)部審計的組織與管理》《商業(yè)銀行現(xiàn)場審計的方法、技巧（授信業(yè)務、財會業(yè)務、網(wǎng)點安全）》《<巴塞爾新資本協(xié)議>解讀》《商業(yè)銀行資本管理辦法》《商業(yè)銀行全面風險管理》《企業(yè)財務報表分析及舞弊識別》《稱職的會計主管》《商業(yè)銀行審計技巧與實務》《商業(yè)銀行內(nèi)部審計的組織與管理》《商業(yè)銀行內(nèi)部控制與風險管理》《稱職的會計主管與會計操作風險管理和防控》《柜面操作風險防范與內(nèi)控管理》《客戶信用風險的識別與計量》《企業(yè)財務報表分析及舞弊識別》《巴塞爾新資本協(xié)議三》《商業(yè)銀行風險管理與內(nèi)部控制》《授信三查與財務分析》
授課風格：認真、投入，大量典型、生動的案例，結(jié)合現(xiàn)場實際操作和輔導
解決方案：對商業(yè)銀行在不同的發(fā)展階段和不同的經(jīng)濟金融形勢下，可能面臨的不同風險特點，具有敏感的預見能力，并能提出有針對性的建議和有效的改進方案。
培訓經(jīng)歷：交通銀行總行、招商銀行、中信銀行、廣發(fā)銀行、泰隆銀行、西安銀行、渤海銀行、蘇州銀行、浙江銀行、黑龍江省農(nóng)信社、吉林省農(nóng)信社、遼寧農(nóng)信社、內(nèi)蒙農(nóng)信社、甘肅農(nóng)信社、青海農(nóng)信社、寧夏農(nóng)信社、新疆農(nóng)信社、陜西農(nóng)信社、河北農(nóng)信社、河南農(nóng)信社、山東農(nóng)信社、江蘇農(nóng)信社、浙江農(nóng)信社、湖北農(nóng)信社、湖南農(nóng)信社、四川農(nóng)信社、貴州農(nóng)信社、云南農(nóng)信社、廣西農(nóng)信社、中國郵儲山西分行、佛山南海農(nóng)商行、紹興農(nóng)合、重慶農(nóng)商行等等。
資深金融審計
稽核、風控培訓專家
曾任： 中國某大商業(yè)銀行審計部高管
本科學歷,中國某五大商業(yè)銀行總行審計部高管，資深專員和高級經(jīng)濟師。銀行內(nèi)部審計工作經(jīng)歷30年有余，熟悉銀行會計、財務、信貸、內(nèi)部審計和風險管理工作，并有較為深入的研究。對商業(yè)銀行內(nèi)部審計的發(fā)展、變化的軌跡和目前的現(xiàn)狀、發(fā)展的趨勢有深刻的理解。主講財務分析、會計和授信業(yè)務的風險管理(尤其是操作風險的防范)、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計、銀行內(nèi)部分支機構(gòu)經(jīng)營和效益狀況診斷等課程。
擅長領(lǐng)域 ：審計、稽核、風控、財務
擅長行業(yè)：金融
主講課程：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設》《授信財務分析》《商業(yè)銀行現(xiàn)場審計的方法、技巧》《商業(yè)銀行內(nèi)部審計的組織與管理》《商業(yè)銀行現(xiàn)場審計的方法、技巧（授信業(yè)務、財會業(yè)務、網(wǎng)點安全）》《<巴塞爾新資本協(xié)議>解讀》《商業(yè)銀行資本管理辦法》《商業(yè)銀行全面風險管理》《企業(yè)財務報表分析及舞弊識別》《稱職的會計主管》《商業(yè)銀行審計技巧與實務》《商業(yè)銀行內(nèi)部審計的組織與管理》《商業(yè)銀行內(nèi)部控制與風險管理》《稱職的會計主管與會計操作風險管理和防控》《柜面操作風險防范與內(nèi)控管理》《客戶信用風險的識別與計量》《企業(yè)財務報表分析及舞弊識別》《巴塞爾新資本協(xié)議三》《商業(yè)銀行風險管理與內(nèi)部控制》《授信三查與財務分析》
授課風格：認真、投入，大量典型、生動的案例，結(jié)合現(xiàn)場實際操作和輔導
解決方案：對商業(yè)銀行在不同的發(fā)展階段和不同的經(jīng)濟金融形勢下，可能面臨的不同風險特點，具有敏感的預見能力，并能提出有針對性的建議和有效的改進方案。
培訓經(jīng)歷：交通銀行總行、招商銀行、中信銀行、廣發(fā)銀行、泰隆銀行、西安銀行、渤海銀行、蘇州銀行、浙江銀行、黑龍江省農(nóng)信社、吉林省農(nóng)信社、遼寧農(nóng)信社、內(nèi)蒙農(nóng)信社、甘肅農(nóng)信社、青海農(nóng)信社、寧夏農(nóng)信社、新疆農(nóng)信社、陜西農(nóng)信社、河北農(nóng)信社、河南農(nóng)信社、山東農(nóng)信社、江蘇農(nóng)信社、浙江農(nóng)信社、湖北農(nóng)信社、湖南農(nóng)信社、四川農(nóng)信社、貴州農(nóng)信社、云南農(nóng)信社、廣西農(nóng)信社、中國郵儲山西分行、佛山南海農(nóng)商行、紹興農(nóng)合、重慶農(nóng)商行等等。
課程對象
備 注
課程名稱：柜面操作風險防范與內(nèi)控管理
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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