中國培訓(xùn)易(aokangtiyu.cn)
財務(wù)稅務(wù)內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
中國培訓(xùn)易（aokangtiyu.cn）
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內(nèi)容提示
本課程主要講授銀行柜面與網(wǎng)點的操作風(fēng)險與風(fēng)險應(yīng)對，了解內(nèi)部欺詐、外部欺詐及各種風(fēng)險的識別與防范。
課程詳情
一、著力提高對日常內(nèi)控管理的認(rèn)識
1、柜面內(nèi)控管理的現(xiàn)狀和問題
2、柜面風(fēng)險表現(xiàn)的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和啟示
4、內(nèi)控合規(guī)意識的樹立和培育
5、合規(guī)管理的具體要求和措施
二、防范柜面操作風(fēng)險的對策
1、內(nèi)部欺詐風(fēng)險的識別與防范
（1）內(nèi)部欺詐的類型
（2）內(nèi)部欺詐的特點
（3）內(nèi)部欺詐的成因
（4）內(nèi)部欺詐的主要風(fēng)險點
（5）內(nèi)部欺詐的應(yīng)對措施
2、外部欺詐風(fēng)險的識別與防范
（1）外部欺詐的形式
（2）外部欺詐的特征
（3）外部欺詐的主要風(fēng)險點
（4）瑕疵票據(jù)的解決方案
（5）外部欺詐的應(yīng)對措施
3、法律風(fēng)險的識別與防范
（1）協(xié)助執(zhí)行方面
（2）反洗錢方面
4、柜員異常行為的判斷和分析
（1）具體表現(xiàn)形式
（2）行為動態(tài)的排查和分析
（3）案件線索的甄別與處置
三、柜面操作風(fēng)險長效管理的方案
1、網(wǎng)點現(xiàn)場管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
2、主要業(yè)務(wù)管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
3、重要崗位分離的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
4、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人履職的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
5、柜面風(fēng)險全面管理的措施
四、全面提升風(fēng)險防范的水平
1、制定網(wǎng)點負(fù)責(zé)人日常檢查規(guī)范
2、突出日常檢查的重點內(nèi)容
3、明確日常檢查中的重點關(guān)注對象
4、豐富日常檢查的方法
5、多種檢查措施的組合運用
6、提高核算質(zhì)量的途徑
五、近期重大風(fēng)險的提示和剖析
1、結(jié)算賬戶
2、核算要素
3、偽造證件
4、銀企對賬
5、自助設(shè)備
1、柜面內(nèi)控管理的現(xiàn)狀和問題
2、柜面風(fēng)險表現(xiàn)的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和啟示
4、內(nèi)控合規(guī)意識的樹立和培育
5、合規(guī)管理的具體要求和措施
二、防范柜面操作風(fēng)險的對策
1、內(nèi)部欺詐風(fēng)險的識別與防范
（1）內(nèi)部欺詐的類型
（2）內(nèi)部欺詐的特點
（3）內(nèi)部欺詐的成因
（4）內(nèi)部欺詐的主要風(fēng)險點
（5）內(nèi)部欺詐的應(yīng)對措施
2、外部欺詐風(fēng)險的識別與防范
（1）外部欺詐的形式
（2）外部欺詐的特征
（3）外部欺詐的主要風(fēng)險點
（4）瑕疵票據(jù)的解決方案
（5）外部欺詐的應(yīng)對措施
3、法律風(fēng)險的識別與防范
（1）協(xié)助執(zhí)行方面
（2）反洗錢方面
4、柜員異常行為的判斷和分析
（1）具體表現(xiàn)形式
（2）行為動態(tài)的排查和分析
（3）案件線索的甄別與處置
三、柜面操作風(fēng)險長效管理的方案
1、網(wǎng)點現(xiàn)場管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
2、主要業(yè)務(wù)管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
3、重要崗位分離的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
4、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人履職的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
5、柜面風(fēng)險全面管理的措施
四、全面提升風(fēng)險防范的水平
1、制定網(wǎng)點負(fù)責(zé)人日常檢查規(guī)范
2、突出日常檢查的重點內(nèi)容
3、明確日常檢查中的重點關(guān)注對象
4、豐富日常檢查的方法
5、多種檢查措施的組合運用
6、提高核算質(zhì)量的途徑
五、近期重大風(fēng)險的提示和剖析
1、結(jié)算賬戶
2、核算要素
3、偽造證件
4、銀企對賬
5、自助設(shè)備
講師簡介
李建平 老師
中國培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓(xùn)網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險防范能力。
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓(xùn)網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險防范能力。
課程對象
備 注
課程名稱：營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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