中國(guó)培訓(xùn)易(aokangtiyu.cn)
特色課程內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
中國(guó)培訓(xùn)易（aokangtiyu.cn）
中國(guó)培訓(xùn)易（aokangtiyu.cn）
課程詳情
一、銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定
1、《中國(guó)人民銀行法》與人民銀行的監(jiān)督管理權(quán)
（1）人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)
（2）建議檢查監(jiān)督權(quán)
（3）特定情況下檢查監(jiān)督權(quán)
2、 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》與銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)
（1） 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查措施
（2） 關(guān)于違反審慎經(jīng)營(yíng)原則的監(jiān)管措施
（3） 關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)的監(jiān)管措施
（4） 其他監(jiān)督管理措施
3、《反洗錢法》主要內(nèi)容
（1）金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)
（2）《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
（3）《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
二、《商業(yè)銀行法》銀行業(yè)務(wù)的法律規(guī)定
1、存款業(yè)務(wù)法律規(guī)定
（1）存款業(yè)務(wù)基本法律要求
（2）對(duì)單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的條件和程序
（3）存款利率的法律管制
2、授信業(yè)務(wù)法律規(guī)定
（1）貸款業(yè)務(wù)的基本法律要求
（2）貸款合同
（3）銀行貸款業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定
三、《擔(dān)保法》與《物權(quán)法》及擔(dān)保法律制度
1、《擔(dān)保法》與《物權(quán)法》的異同
2、有關(guān)抵押的法律規(guī)定
3、有關(guān)質(zhì)押的法律規(guī)定
4、有關(guān)保證的法律規(guī)定
四、《票據(jù)法》及票據(jù)法律制度
1、票據(jù)特征
2、票據(jù)的功能
3、票據(jù)行為
4、票據(jù)權(quán)利
五、金融犯罪及刑事責(zé)任
1、金融犯罪種類
2、金融犯罪構(gòu)成
3、主要金融犯罪及處罰措施
（1）破壞金融管理秩序罪
（2）破壞銀行管理罪
（3）金融詐騙罪
（4）銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪
1、《中國(guó)人民銀行法》與人民銀行的監(jiān)督管理權(quán)
（1）人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)
（2）建議檢查監(jiān)督權(quán)
（3）特定情況下檢查監(jiān)督權(quán)
2、 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》與銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)
（1） 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查措施
（2） 關(guān)于違反審慎經(jīng)營(yíng)原則的監(jiān)管措施
（3） 關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)的監(jiān)管措施
（4） 其他監(jiān)督管理措施
3、《反洗錢法》主要內(nèi)容
（1）金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)
（2）《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
（3）《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
二、《商業(yè)銀行法》銀行業(yè)務(wù)的法律規(guī)定
1、存款業(yè)務(wù)法律規(guī)定
（1）存款業(yè)務(wù)基本法律要求
（2）對(duì)單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的條件和程序
（3）存款利率的法律管制
2、授信業(yè)務(wù)法律規(guī)定
（1）貸款業(yè)務(wù)的基本法律要求
（2）貸款合同
（3）銀行貸款業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定
三、《擔(dān)保法》與《物權(quán)法》及擔(dān)保法律制度
1、《擔(dān)保法》與《物權(quán)法》的異同
2、有關(guān)抵押的法律規(guī)定
3、有關(guān)質(zhì)押的法律規(guī)定
4、有關(guān)保證的法律規(guī)定
四、《票據(jù)法》及票據(jù)法律制度
1、票據(jù)特征
2、票據(jù)的功能
3、票據(jù)行為
4、票據(jù)權(quán)利
五、金融犯罪及刑事責(zé)任
1、金融犯罪種類
2、金融犯罪構(gòu)成
3、主要金融犯罪及處罰措施
（1）破壞金融管理秩序罪
（2）破壞銀行管理罪
（3）金融詐騙罪
（4）銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪
講師簡(jiǎn)介
馬曉青 老師
【馬曉青老師】
復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士,浙江大學(xué)管理學(xué)院（CARD中心）博士后，曾任上海交通大學(xué)金融學(xué)教授。聯(lián)合國(guó)發(fā)展項(xiàng)目署“上海、雅加達(dá)、胡志明市財(cái)政比較研究”項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，參與教育部“金融市場(chǎng)學(xué)”研究生教材編寫。獲國(guó)家自然科學(xué)基金和中國(guó)博士后基金。近年在《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》《上海金融》《國(guó)際金融研究》《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》《江蘇改革》等主流媒體和學(xué)術(shù)期刊上公開(kāi)發(fā)表文章40余篇，參編著作數(shù)部。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外最新的經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)的深入分析來(lái)把握未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行的趨勢(shì)和未來(lái)宏觀調(diào)控政策的取向，同時(shí)指出其可能對(duì)中國(guó)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響.通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外最新的經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)的深入分析來(lái)把握未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行的趨勢(shì)和未來(lái)宏觀調(diào)控政策的取向，同時(shí)指出其可能對(duì)中國(guó)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響.
擅長(zhǎng)領(lǐng)域 ：宏觀金融形勢(shì)分析、金融創(chuàng)新、小額信貸
擅長(zhǎng)行業(yè)：金融
主講課程：《當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融分析》《宏觀環(huán)境與銀行發(fā)展模式創(chuàng)新》《滯漲背景下的銀行信貸策略》《小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)創(chuàng)新》《小微企業(yè)信用調(diào)查與信用評(píng)估技術(shù)與實(shí)務(wù)》《巴塞爾協(xié)議III與我國(guó)商業(yè)銀行新資本管理辦法解析》《資本市場(chǎng)與企業(yè)融資渠道創(chuàng)新》《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與創(chuàng)新》《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)創(chuàng)新》《商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新》《商業(yè)銀行職業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范解析》《經(jīng)濟(jì)金融基礎(chǔ)知識(shí)》《2013宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)與銀行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》《貸款五級(jí)分類》《當(dāng)前中國(guó)銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局與發(fā)展趨勢(shì)分析》《宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析與當(dāng)前熱點(diǎn)解讀》《商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理》《商業(yè)銀行資本管理辦法與農(nóng)商行資本管理》《通脹背景下個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)創(chuàng)新》《小企業(yè)貸款產(chǎn)品創(chuàng)新與信用評(píng)估》《銀行員工的職業(yè)道德與從業(yè)操守》《信用社中間業(yè)務(wù)拓展與創(chuàng)新模式》《利率市場(chǎng)化進(jìn)程中商業(yè)銀行的應(yīng)對(duì)策略》等。
授課風(fēng)格：清晰流暢、教態(tài)從容、互動(dòng)熱烈、氣氛活躍。
解決方案：讓學(xué)員拓展視野、開(kāi)闊思路、汲取知識(shí)、提升能力。
培訓(xùn)經(jīng)歷：中國(guó)銀行交通銀行總行、中國(guó)銀行嘉興分行、嘉興銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金華分行、中國(guó)工商銀行陜西省分行、溫州農(nóng)村商業(yè)銀行、山東臨沂商業(yè)銀行、泉州銀行、河北衡水商業(yè)銀行、河南洛陽(yáng)商業(yè)銀行、甘肅白銀郵政儲(chǔ)蓄銀行、上海農(nóng)村商業(yè)銀行、江蘇吳江農(nóng)村商業(yè)銀行、慈溪農(nóng)村合作銀行、廣西省農(nóng)村信用社高管、廣西靈川合作銀行、廣西岑溪合作銀行、山西晉城農(nóng)村合作社聯(lián)社、內(nèi)蒙古赤峰農(nóng)村信用社、內(nèi)蒙古興和農(nóng)村信用社、新疆昌吉農(nóng)村信用社、浦發(fā)銀行等。
復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士,浙江大學(xué)管理學(xué)院（CARD中心）博士后，曾任上海交通大學(xué)金融學(xué)教授。聯(lián)合國(guó)發(fā)展項(xiàng)目署“上海、雅加達(dá)、胡志明市財(cái)政比較研究”項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，參與教育部“金融市場(chǎng)學(xué)”研究生教材編寫。獲國(guó)家自然科學(xué)基金和中國(guó)博士后基金。近年在《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》《上海金融》《國(guó)際金融研究》《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》《江蘇改革》等主流媒體和學(xué)術(shù)期刊上公開(kāi)發(fā)表文章40余篇，參編著作數(shù)部。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外最新的經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)的深入分析來(lái)把握未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行的趨勢(shì)和未來(lái)宏觀調(diào)控政策的取向，同時(shí)指出其可能對(duì)中國(guó)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響.通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外最新的經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)的深入分析來(lái)把握未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行的趨勢(shì)和未來(lái)宏觀調(diào)控政策的取向，同時(shí)指出其可能對(duì)中國(guó)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響.
擅長(zhǎng)領(lǐng)域 ：宏觀金融形勢(shì)分析、金融創(chuàng)新、小額信貸
擅長(zhǎng)行業(yè)：金融
主講課程：《當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融分析》《宏觀環(huán)境與銀行發(fā)展模式創(chuàng)新》《滯漲背景下的銀行信貸策略》《小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)創(chuàng)新》《小微企業(yè)信用調(diào)查與信用評(píng)估技術(shù)與實(shí)務(wù)》《巴塞爾協(xié)議III與我國(guó)商業(yè)銀行新資本管理辦法解析》《資本市場(chǎng)與企業(yè)融資渠道創(chuàng)新》《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與創(chuàng)新》《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)創(chuàng)新》《商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新》《商業(yè)銀行職業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范解析》《經(jīng)濟(jì)金融基礎(chǔ)知識(shí)》《2013宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)與銀行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》《貸款五級(jí)分類》《當(dāng)前中國(guó)銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局與發(fā)展趨勢(shì)分析》《宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析與當(dāng)前熱點(diǎn)解讀》《商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理》《商業(yè)銀行資本管理辦法與農(nóng)商行資本管理》《通脹背景下個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)創(chuàng)新》《小企業(yè)貸款產(chǎn)品創(chuàng)新與信用評(píng)估》《銀行員工的職業(yè)道德與從業(yè)操守》《信用社中間業(yè)務(wù)拓展與創(chuàng)新模式》《利率市場(chǎng)化進(jìn)程中商業(yè)銀行的應(yīng)對(duì)策略》等。
授課風(fēng)格：清晰流暢、教態(tài)從容、互動(dòng)熱烈、氣氛活躍。
解決方案：讓學(xué)員拓展視野、開(kāi)闊思路、汲取知識(shí)、提升能力。
培訓(xùn)經(jīng)歷：中國(guó)銀行交通銀行總行、中國(guó)銀行嘉興分行、嘉興銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金華分行、中國(guó)工商銀行陜西省分行、溫州農(nóng)村商業(yè)銀行、山東臨沂商業(yè)銀行、泉州銀行、河北衡水商業(yè)銀行、河南洛陽(yáng)商業(yè)銀行、甘肅白銀郵政儲(chǔ)蓄銀行、上海農(nóng)村商業(yè)銀行、江蘇吳江農(nóng)村商業(yè)銀行、慈溪農(nóng)村合作銀行、廣西省農(nóng)村信用社高管、廣西靈川合作銀行、廣西岑溪合作銀行、山西晉城農(nóng)村合作社聯(lián)社、內(nèi)蒙古赤峰農(nóng)村信用社、內(nèi)蒙古興和農(nóng)村信用社、新疆昌吉農(nóng)村信用社、浦發(fā)銀行等。
課程對(duì)象
備 注
課程名稱：銀行從業(yè)人員法律基礎(chǔ)
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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