第一模塊 合規(guī)風(fēng)險要素簡析與重要性
一、 合規(guī)風(fēng)險管理深化防控背景
二、 合規(guī)風(fēng)險體系構(gòu)建要素簡述
三、 合規(guī)風(fēng)險與諸風(fēng)險相互交織
四、 合規(guī)文化多維多向研究對比
五、 合規(guī)風(fēng)險的重要性


第二模塊 合規(guī)風(fēng)險關(guān)注要點(diǎn)
一、 貸款新規(guī)執(zhí)行情況合規(guī)風(fēng)險
二、 合理合規(guī)收費(fèi)合規(guī)風(fēng)險防控
三、 反洗錢工作落實到位防風(fēng)險
四、 真實財務(wù)數(shù)據(jù)嚴(yán)防稅務(wù)風(fēng)險
五、 客戶資料妥善管防聲譽(yù)風(fēng)險


第三模塊 合規(guī)風(fēng)險內(nèi)外共治
一、 合規(guī)風(fēng)險管理助推公司治理
二、 基于銀行流程合規(guī)管理框架
三、 外部監(jiān)管促進(jìn)合規(guī)建設(shè)步伐
四、 合規(guī)風(fēng)險評價指標(biāo)體系設(shè)計


第四模塊 合規(guī)風(fēng)險防控手段
一、 內(nèi)控評價全面評估轄內(nèi)合規(guī)
二、 風(fēng)險提示總結(jié)揭示合規(guī)風(fēng)險
三、 高風(fēng)險點(diǎn)管理嚴(yán)控重要風(fēng)險
四、 計算機(jī)輔助審計系統(tǒng)勤預(yù)警
五、 審計實務(wù)手冊梳理風(fēng)險節(jié)點(diǎn)


第五模塊 合規(guī)員履職能力
一、 巴塞爾《銀行合規(guī)和合規(guī)職能》 的十大原則解讀
二、 如何收集、整理、分析全行合規(guī)風(fēng)險信息，持續(xù)對合規(guī)風(fēng)險識別、監(jiān)測、評估、報告和監(jiān)督整改等工作
三、 如何規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織、推動總分行現(xiàn)場檢查工作，制定總行年度檢查計劃，督導(dǎo)計劃執(zhí)行，跟蹤整改糾正情況，評價檢查效果；
四、 如何組織或參與合規(guī)專項檢查，檢查本行各項規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)操作手冊的執(zhí)行情況，并做出合規(guī)評價；
五、 如何組織或參與對全行各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理