《內(nèi)部控制與風險管理》課程大綱
課程背景
致企業(yè)鋌而走險，經(jīng)營失敗的主要原因。
如何建立有效的企業(yè)管控和風險防范體系？
如何確保企業(yè)運營的可靠和安全？
如何確保企業(yè)經(jīng)營的效率和效果？
如何保證企業(yè)資產(chǎn)的安全？… …企業(yè)面臨這些實際問題，究竟該怎么辦？
唯一的辦法就是建立有效的內(nèi)部控制體系。但什么是有效的內(nèi)部控制體系，如何評價和改進企業(yè)的內(nèi)部控制制度，這已成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
課程收益
1、分享IBM內(nèi)部控制的案例分析，幫助學員建立對內(nèi)部控制制度完整而系統(tǒng)的認識。
2、提升企業(yè)對內(nèi)部控制自我評估的能力，建立有效的管控體系。
3、結(jié)合企業(yè)的自身狀況設(shè)計控制要點，并建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)。

培訓用時 （2天） 5個小時基本觀念和操作實務講解、4個小時的財務分析實戰(zhàn)案例分享2小時學員分組案例討論和老師點評、1個小時提問和交流互動
適用對象
CEO、COO、CFO、人力資源總監(jiān)、財務總監(jiān)、營銷總監(jiān)、采購總監(jiān)、生產(chǎn)總監(jiān)、質(zhì)量總監(jiān)等企業(yè)經(jīng)營管理人員
負責內(nèi)部控制和內(nèi)部審計部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員
其他財務職能部門（會計、信用控制、資金管理等）的經(jīng)理和管理人員

培訓具體內(nèi)容：
模塊一 Purpose of business control：業(yè)務控制的目的
1、成長中的企業(yè)面臨的四個結(jié)構(gòu)性問題
2、案例：微觀管理的困境
3、管理故事
4、為什么需要控制?
5、控制的目的
模塊二 Risk analysis&acceptence：風險分析和風險接受
1、企業(yè)常見的風險類型
2、內(nèi)部控制的基本理論和實踐
3、如何防范常見的舞弊
4、案例分析：材料采購過程的風險分析
5、案例分享：IBM公司財務面對的風險
模塊三 Operation procedure structure：公司運作流程體系
1、內(nèi)部控制制度的基本框架
2、財務流程體系框架——SPPIR體系
3、主要業(yè)務控制問題列舉：銷售、采購、資產(chǎn)等
4、討論：銷售環(huán)節(jié)關(guān)鍵流程
5、案例分享：IBM流程管理規(guī)定
模塊四 Corporation review&audit：公司流程審核和審計
1、什么是內(nèi)部審計？
2、內(nèi)部審計與外部審計的區(qū)別
3、公司審計的職責
4、案例討論：流程為什么執(zhí)行難？
5、案例分享：IBM內(nèi)部審計
模塊五 Elements of business control：內(nèi)部控制關(guān)鍵要素
1、企業(yè)價值鏈與流程管理的關(guān)系
2、企業(yè)核心業(yè)務流程
3、內(nèi)部控制的要素
4、討論：解密企業(yè)流程控制的關(guān)鍵點
5、案例分享：IBM財務控制方法
模塊六 Separation of duty system：職責分離控制體系
1、什么是SOD
2、職責劃分的原則
3、科學授權(quán)體系的建立
4、案例分析：采購付款的職責分工
5、案例分享：職責分離與授權(quán)體系
模塊七 Semi-annual control assessment：定期評估及改進
1、內(nèi)部控制定期評估
2、內(nèi)部控制評估工具
3、內(nèi)部控制評估改進體系
4、案例分享：IBM的“SACA”體系
5、案例分析：流程改進的方法
模塊八 流程技術(shù)與風險控制實際工作經(jīng)驗分享
1、IBM流程管理的特點
2、我所經(jīng)歷的IBM流程管理
3、一個財務總監(jiān)的職場深刻認識
4、我們倡導的經(jīng)理人社會責任
5、角色扮演：一起來練習怎樣建立高效的流程控制體系？


《內(nèi)部控制與風險管理》所屬分類
特色課程

《內(nèi)部控制與風險管理》所屬專題
企業(yè)風險防范與管控、內(nèi)部控制與企業(yè)風險管理、風險管理、內(nèi)控培訓、內(nèi)部控制培訓、內(nèi)部控制與企業(yè)風險管理培訓、內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理培訓、內(nèi)控評估培訓、公司財務分析與風險防范、工廠精細化管理、風險防范與管理培訓、

《內(nèi)部控制與風險管理》內(nèi)訓服務流程

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