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內部控制審計與風險管理
添加時間:2015-06-01      修改時間: 2015-06-01      課程編號:100180876
《內部控制審計與風險管理》課程大綱
第一章 內部控制系統(tǒng)的建立
第一節(jié) 建立內部控制系統(tǒng)的基本原則
一、內部控制應當涵蓋單位內部的各項經濟業(yè)務、各個部門和各個崗位
二、內部控制應當落實到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
三、內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和本單位的實際情況
四、內部控制應當確保不同機構和崗位之間權責分明、相互制約、相互監(jiān)督
五、內部控制應當保證合理的控制成本達到最佳的控制效果
第二節(jié) 建立內部控制系統(tǒng)的基本內容
一、貨幣資金收支
二、籌資活動
三、投資活動
四、資金運營
五、采購業(yè)務
六、銷售管理
七、資產管理
八、研究、開發(fā)管理
九、工程項目管理
十. 擔保管理
十一、合同管理
第二章 內部控制審計
第一節(jié) 內部控制概述
第二節(jié) 內部控制審計的要求
第三節(jié) 內部控制審計的程序
第三章 內部風險管理
第一節(jié) 風險識別
一、固有風險識別
二、控制風險識別
三、檢查風險識別
第二節(jié) 風險評估
一、健全性評估
二、符合性評估
三、實質性評估
第三節(jié) 風險控制環(huán)節(jié)
一、貨幣資金收支風險控制
二、籌資活動風險控制
三、投資活動風險控制
四、資金運營風險控制
五、采購業(yè)務風險控制
六、銷售管理風險控制
七、資產管理風險控制
1.存貨管理風險控制
2.固定資產管理風險控制
3.無形資產管理風險控制
八、研究、開發(fā)管理風險控制
九、工程項目管理風險控制
十. 擔保管理風險控制
十一、合同管理風險控制
第四節(jié) 風險管理審計
一、風險與風險管理概述
二、風險管理與內部控制審計關系
三、風險管理審計的內容
四、風險管理審計的程序
第四章 內部審計風險控制措施
一、提高內審人員綜合素質
二、強化內部審計的獨立性
三、建立內審質量控制制度
四、明確各個管理崗位職責
五、運用現(xiàn)代審計技術方法
六、建立內審風險評估機制
第五章 建立健全信息傳遞制度
一、明確信息傳遞崗位職責
二、規(guī)定信息傳遞時限與質量要求
三、建立健全信息保密制度
1.劃分信息密級
2.實行分級管理
3.涉及機密信息,實行專人應對與簽約承諾制
第六章 經營審計
第一節(jié) 經營審計概述
第二節(jié) 物資采購審計
第三節(jié) 生產業(yè)務審計
第四節(jié) 銷售業(yè)務審計
第七章 管理審計
第一節(jié) 管理審計概述
第二節(jié) 管理職能審計
第三節(jié) 管理人員勝任能力審計
第八章 內部審計管理
第一節(jié) 內部審計管理概述
第二節(jié) 內部審計部門管理
第三節(jié) 內部審計項目管理
第四節(jié) 內部審計質量控制
第九章 案例
一、服飾生產企業(yè)內部風險管理實例
二、綜合案例

《內部控制審計與風險管理》所屬分類
財務稅務

《內部控制審計與風險管理》所屬專題
企業(yè)風險防范與管控、內部控制與企業(yè)風險管理風險管理、內控培訓內部控制培訓、內部控制與企業(yè)風險管理培訓、內部控制與內部審計管理培訓內控評估培訓、流程審計公司財務分析與風險防范、工廠精細化管理風險防范與管理培訓、
《內部控制審計與風險管理》內訓服務流程
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運用管理咨詢的工作方法,從顧問的角度了解企業(yè),再以培訓顧問的角度設計課程,解決實際問題,實現(xiàn)高度針對性和實用性
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通過對客戶培訓需求的深層次分析和企業(yè)實際狀況的了解,制定切合實際的培訓計劃,將管理培訓與企業(yè)實際運作結合起來發(fā)揮培訓最佳作用
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8.全程跟進
為了達到培訓的預期價值,我們運用多種有效的培訓效果評估工具進行培訓效果的評估,并實時跟進培訓改進
授課培訓師屠建清老師簡介
屠建清
屠建清
【基本介紹】
高級會計師,世界華人專家,大學本科,企業(yè)管理專業(yè)學士學位
2013年度中國財務價值領軍、優(yōu)秀培訓師
2014年度中國講師500強
現(xiàn)任:
舟山市海山密封材料有限公司(籌備上市)財務總監(jiān)、總經理助理
浙江某會計師事務所副所長
管理咨詢高級顧問
企管名師網特聘首席財務會計講師
財易網、清華大學、北京大學、浙江大學、浙江工商大學、杭州電子工學院、上海財經大學、浙江師范大學特聘講師
匯師經紀簽約講師
浙江省會計人員繼續(xù)教育指定培訓師
北京亞太華廈財務會計研究中心研究員
中華全國管理創(chuàng)新研究會副會長
浙江省總會計師協(xié)會理事
舟山市工委副會長
北京培訓行業(yè)聯(lián)誼會常務理事
中國財務價值領軍
優(yōu)秀培訓師等
【資歷背景】
從事財務會計和企業(yè)高管工作30多年,2011年12月作為人才引進調入現(xiàn)公司。此前,先后在采掘行業(yè)(國有企業(yè))任財務部長11年、毛紡和針織服裝行業(yè)(國有集團公司、中外合資經營企業(yè))任財務經理與財務總監(jiān)13年、機械行業(yè)任辦公室主任兼財務部長1年、鋼鐵行業(yè)(杭州富特帶鋼有限公司)任財務總監(jiān)3年、汽配行業(yè)(舟山市海山密封材料有限公司〈籌備上市〉及其4家子公司)現(xiàn)任財務總監(jiān)、總經理助理3年。
兼任企業(yè)管理、財務管理、財務會計系列業(yè)余講師30多年(包括杭州電子工學院、浙江工商大學、浙江省級機關大學、上海財大、浙師大、地市黨校、清華、北大、企業(yè)內訓、社會公開課等),以及多類企業(yè)財務、管理顧問18年(其中:任中國制造業(yè)500強企業(yè)(上市公司)——升華集團控股有限公司財務與管理顧問近3年,任中國500強最具價值ABC品牌、福布斯中國最具潛力企業(yè)——浙江起步集團兒童用品有限公司財務顧問2年、房地產企業(yè)5年、制造業(yè)企業(yè)8年),社會中介機構特約會計師、特約審計、管理咨詢高級顧問和會計師事務所副所長13年,曾擔任上市公司內部控制主審和參與多家企業(yè)(單位)專項審計。
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