《銀行合規(guī)操作及法律風(fēng)險防范》課程大綱
一、銀行發(fā)展現(xiàn)狀對員工和單位合規(guī)的新要求
二、銀行合規(guī)風(fēng)險控制
1、違規(guī)、違法、犯罪的道路上沒有后悔藥
2、合規(guī)概述
3、合規(guī)定位
4、培養(yǎng)合規(guī)意識
三、負(fù)債業(yè)務(wù)合規(guī)操作及法律風(fēng)險防范
1、存款
Ø 存款合同的成立要件
Ø 存款合同的生效要件
Ø 存款合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利
Ø 存款合同中金融機(jī)構(gòu)的提示和告知義務(wù)
2、冒領(lǐng)存款
Ø 幾種典型的冒領(lǐng)儲蓄存款的形式
Ø 銀行是否對真正的存款人承擔(dān)付款義務(wù)
Ø 冒領(lǐng)存款的法律風(fēng)險防范
3、偽造存單的法律后果
Ø 表見代理
Ø 如何防范風(fēng)險
4、存單掛失止付
Ø 存單掛失的形式
Ø 存單掛失操作的法律風(fēng)險防范
5、存款人死亡后存款的繼承問題
6、代填憑證
7、查詢、凍結(jié)、扣劃
8、修改密碼
…………
四、擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)操作及法律風(fēng)險防范
1、銀行擔(dān)保業(yè)務(wù)中的抵押問題
Ø 抵押的成立、范圍、登記
Ø 抵押權(quán)以及抵押的權(quán)利沖突
Ø 抵押的總結(jié)
Ø 抵押的法律風(fēng)險防范
2、銀行擔(dān)保業(yè)務(wù)中的質(zhì)押問題
3、銀行擔(dān)保業(yè)務(wù)中的保證問題
五、貸款業(yè)務(wù)合規(guī)操作及法律風(fēng)險防范
1、貸款合同、抵押合同、質(zhì)押合同、保證合同
2、合同的成立和生效
3、如何彌補(bǔ)格式合同的缺陷
Ø 格式合同的缺陷
Ø 如何簽定意定合同規(guī)避風(fēng)險
Ø 借款人借款實(shí)際用途與擔(dān)保合同約定不一
4、貸款發(fā)放
六、銀行信貸業(yè)務(wù)典型案例分析
七、銀行信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防范總結(jié)
八、支付結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)操作及法律風(fēng)險防范
九、銀行卡業(yè)務(wù)合規(guī)操作及法律風(fēng)險防范
十、在經(jīng)營場所對客戶的安全保障
《銀行合規(guī)操作及法律風(fēng)險防范》所屬分類
財(cái)務(wù)稅務(wù)
《銀行合規(guī)操作及法律風(fēng)險防范》所屬專題
銀行金融行業(yè)培訓(xùn)、
企業(yè)風(fēng)險防范與管控、
風(fēng)險管理、
銀行窗口服務(wù)禮儀培訓(xùn)、
銀行客戶投訴抱怨處理技巧、
公司財(cái)務(wù)分析與風(fēng)險防范、
銀行服務(wù)禮儀培訓(xùn)、
風(fēng)險防范與管理培訓(xùn)、
《銀行合規(guī)操作及法律風(fēng)險防范》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程
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